——科技部相關(guān)司局負責人解讀《關(guān)于破除科技評價(jià)中“唯論文”不良導向的若干措施（試行）》

近日，科技部、財政部發(fā)布《關(guān)于破除科技評價(jià)中“唯論文”不良導向的若干措施（試行）》（以下簡(jiǎn)稱(chēng)《若干措施》），提出了破除科技評價(jià)中“唯論文”的相關(guān)措施。如何理解文件出臺的背景和目標？各項具體措施怎樣落實(shí)到位？就此，科技日報記者采訪(fǎng)了科技部科技監督與誠信建設司負責人。

問(wèn)：出臺《若干措施》基于什么背景，又有何政策目標？

答：據統計，目前我國國際科技論文數量連續多年穩居世界第二。但是，論文數量多不等于成果質(zhì)量高、創(chuàng )新能力強，特別是個(gè)別單位將論文作為評價(jià)一切科技活動(dòng)的標尺，滋生、助長(cháng)了“唯論文”的不良導向，對此必須堅決反對、盡快扭轉。

一是要把科研人員的注意力從發(fā)論文轉到出實(shí)績(jì)上來(lái)。“唯論文”“SCI至上”嚴重扭曲了科學(xué)研究的價(jià)值導向，在一定程度上助長(cháng)了浮夸浮躁、急功近利甚至弄虛作假的不良風(fēng)氣。要鼓勵廣大科技人員回歸初心、潛心研究、注重實(shí)績(jì)，把論文寫(xiě)在祖國的大地上，把科技成果應用到實(shí)現現代化的偉大事業(yè)中。

二是要把科技評價(jià)的重點(diǎn)從數數量轉到評質(zhì)量上來(lái)?？萍荚u價(jià)活動(dòng)中“只數數量和影響因子、不看論文質(zhì)量”“重國外期刊、輕國內期刊”等問(wèn)題依然存在，甚至簡(jiǎn)單化、一刀切地將論文數量與考核排名、績(jì)效考核、資源分配直接掛鉤。要對基礎研究推行論文代表作制度，由看數量轉為重質(zhì)量，不把論文作為應用研究、技術(shù)開(kāi)發(fā)類(lèi)科技活動(dòng)的主要評價(jià)依據和考核指標。

三是要為科研人員減輕負擔、擺脫“論文枷鎖”。調研中，不少科研人員反映，“唯論文”導致有時(shí)候“被迫”發(fā)論文、求掛名、買(mǎi)論文。要全面樹(shù)立分類(lèi)評價(jià)導向，把破除“唯論文”的要求貫穿各類(lèi)科技活動(dòng)評價(jià)全過(guò)程，注重標志性成果的質(zhì)量、貢獻和影響，切實(shí)為科研人員營(yíng)造風(fēng)清氣正、追求卓越的創(chuàng )新生態(tài)。

《若干措施》根據不同科技活動(dòng)特點(diǎn)分類(lèi)提出了評價(jià)重點(diǎn)和量化指標，突出可操作、可執行、可落地。與此同時(shí)，教育部、科技部聯(lián)合印發(fā)了《關(guān)于規范高等學(xué)校SCI論文相關(guān)指標使用 樹(shù)立正確評價(jià)導向的若干措施》。破除“唯論文”，需要打出系列“組合拳”。

問(wèn)：《若干措施》在出實(shí)招硬招方面有什么考慮？

答：針對科技活動(dòng)評價(jià)中存在的“唯論文”現象，《若干措施》提出一系列措施，突出實(shí)招硬招，著(zhù)力引導廣大科技人員在科技強國的時(shí)代責任中堅守初心、勇?lián)姑?、潛心研究、勇攀科學(xué)高峰。

一是堅持問(wèn)題導向。論文是科技創(chuàng )新成果的表現形式和交流載體之一。反對“唯論文”，并非否定論文價(jià)值、反對發(fā)表論文?！度舾纱胧妨⒆愎膭畎l(fā)表高質(zhì)量論文，讓論文回歸學(xué)術(shù)本質(zhì)，要避免論文功利化。

二是堅持眼睛向內。聚焦政府部門(mén)管理的國家科技計劃項目（課題）、國家科技創(chuàng )新基地、中央級科研事業(yè)單位、國家科技獎勵、創(chuàng )新人才推進(jìn)計劃等科技活動(dòng)，充分尊重科技創(chuàng )新規律和人才成長(cháng)規律，加強分類(lèi)管理、強化同行評議、注重成果質(zhì)量、突出評價(jià)實(shí)效，持續改進(jìn)科技評價(jià)活動(dòng)。

三是堅持破立結合。既要針對科技活動(dòng)評價(jià)中“唯論文”不良導向敢于“破”、破得堅決，更要善于“立”、立好新規。堅持分類(lèi)評價(jià)，避免評價(jià)標準“一刀切”。堅持務(wù)實(shí)可行，還從高質(zhì)量科技期刊建設、論文發(fā)表支出管理、強化監督檢查、改進(jìn)科技宣傳等方面多維度切入、多措并舉。

問(wèn)：文件推出了哪些主要措施？

答：《若干措施》共提出27項具體措施，歸納起來(lái)主要是以下3個(gè)方面。

一是強化分類(lèi)考核評價(jià)導向。對基礎研究類(lèi)科技活動(dòng)推行論文評價(jià)代表作制度，其中國內科技期刊論文原則上不少于1/3。對應用研究和技術(shù)開(kāi)發(fā)類(lèi)活動(dòng)不把論文作為主要評價(jià)依據和考核指標。同時(shí)，要適當提高對高質(zhì)量成果的考核評價(jià)權重。

二是分類(lèi)提出科技活動(dòng)的評價(jià)重點(diǎn)和要求。如國家科技計劃項目（課題）突出創(chuàng )新質(zhì)量和綜合績(jì)效，國家科技創(chuàng )新基地突出支撐服務(wù)能力，中央級科研事業(yè)單位績(jì)效評價(jià)突出使命完成情況，國家科技獎勵評審突出成果質(zhì)量和貢獻，創(chuàng )新人才推進(jìn)計劃人才評選突出科學(xué)精神、能力和業(yè)績(jì)等。同時(shí)，對推行論文代表作的設定數量上限，引導科技人員更加關(guān)注論文質(zhì)量，不以“數量論英雄”。

三是提出相關(guān)配套措施。破除“唯論文”導向的關(guān)鍵一招，是要避免論文與資源配置和利益簡(jiǎn)單掛鉤?！度舾纱胧诽岢?，要加強論文發(fā)表支出管理，不允許使用國家科技計劃項目專(zhuān)項資金獎勵論文發(fā)表，不允許將論文發(fā)表數量、影響因子等與獎勵獎金掛鉤。同時(shí)，要打造中國高質(zhì)量科技期刊，完善學(xué)術(shù)期刊預警機制，強化監督檢查等。

問(wèn)：《若干措施》提出“三類(lèi)高質(zhì)量論文”，有何具體考量，又該如何正確把握？

答：為鼓勵科研人員更加注重發(fā)表高質(zhì)量論文，產(chǎn)出高質(zhì)量成果，結合科技工作實(shí)踐和科技人員需求，《若干措施》提出了“三類(lèi)高質(zhì)量論文”。對于“三類(lèi)高質(zhì)量論文”的研究成果，可按高質(zhì)量成果進(jìn)行考核評價(jià)，要發(fā)揮同行評議在高質(zhì)量成果考核評價(jià)中的作用。

關(guān)于“三類(lèi)高質(zhì)量論文”的具體范圍確定，一是考慮到高校、科研院所和學(xué)科建設等的差異性，明確規定“三類(lèi)高質(zhì)量論文”的具體范圍由本單位的學(xué)術(shù)委員會(huì )本著(zhù)少而精的原則確定。

二是具有國際影響力的國內科技期刊，可參照中國科技期刊卓越行動(dòng)計劃入選期刊目錄確定。

三是業(yè)界公認的國際頂級或重要科技期刊、國內外頂級學(xué)術(shù)會(huì )議，由本單位學(xué)術(shù)委員會(huì )結合學(xué)科或技術(shù)領(lǐng)域選定。目前，中國科協(xié)牽頭組織實(shí)施的中國科技期刊卓越行動(dòng)計劃已經(jīng)公布第一批入選期刊名單，后續還將有序推出新的入選期刊名單。

問(wèn)：《若干措施》提出基礎研究類(lèi)科技活動(dòng)推行論文評價(jià)代表作制度，請問(wèn)代表作具體由誰(shuí)選取，又如何選??？

答：值得注意的是，論文代表作制度并非《若干措施》首次提出。為落實(shí)中共中央辦公廳、國務(wù)院辦公廳《關(guān)于深化項目評審、人才評價(jià)、機構評估改革的意見(jiàn)》要求，科技部在深化科技評價(jià)制度改革中，已在國家科技獎勵、科技人才評價(jià)等中實(shí)行論文代表作制度，取得了積極成效?！度舾纱胧穼⑦@些行之有效的措施進(jìn)一步制度化。

具體來(lái)說(shuō)，論文代表作由科研機構、科研人員根據具體科技評價(jià)活動(dòng)要求，結合已開(kāi)展科研工作或取得的研究成果，自行選??；對于國家科技計劃項目（課題），論文代表作要展示對項目（課題）的支撐作用和相關(guān)性；對于國家實(shí)驗室、重點(diǎn)實(shí)驗室，論文代表作要展示評價(jià)周期內原始創(chuàng )新能力、國際科學(xué)前沿競爭力、滿(mǎn)足國家重大需求能力等；對于中央級科研事業(yè)單位，論文代表作要展示評價(jià)周期內成果水平、國際學(xué)術(shù)影響、對經(jīng)濟社會(huì )發(fā)展和國家重大需求的貢獻等；對于國家自然科學(xué)獎，論文代表作要展示成果的原創(chuàng )性、公認度和科學(xué)價(jià)值等；中青年科技創(chuàng )新領(lǐng)軍人才的論文代表作，要展示已取得核心成果的創(chuàng )新性和學(xué)術(shù)影響……

問(wèn)：關(guān)于加強論文發(fā)表支出管理有哪些新舉措？

答：在資助范圍上，明確除國家科技計劃項目產(chǎn)生的論文代表作和“三類(lèi)高質(zhì)量論文”外，其它論文發(fā)表支出均不允許列支；對于發(fā)表在“黑名單”和預警名單學(xué)術(shù)期刊上的論文，不允許列支；獎勵論文發(fā)表的支出不允許列支，違反規定的要追回獎勵資金和相關(guān)項目結余資金。不允許將論文發(fā)表數量、影響因子等與獎勵獎金掛鉤。

在強化法人單位主體責任上，明確要求相關(guān)高校、科研院所等要對論文發(fā)表的必要性以及與項目研究的相關(guān)性進(jìn)行審核；對于可能涉及國家安全和秘密等的論文，要從嚴審核、加強管理；單位學(xué)術(shù)委員會(huì )要對單篇發(fā)表支出超過(guò)2萬(wàn)元的論文發(fā)表必要性進(jìn)行審核。

在加強支出核驗上，明確要求在項目綜合績(jì)效評價(jià)過(guò)程中，項目管理機構應加強對在國家科技計劃項目專(zhuān)項資金中列支論文發(fā)表情況的核驗。

問(wèn)：下一步，科技部將如何抓好《若干措施》的貫徹執行？

答：一是強化責任。相關(guān)高校、科研院所、各類(lèi)科技評價(jià)活動(dòng)的組織單位是措施落實(shí)的第一責任主體，要結合本單位實(shí)際，完善制度、細化措施、加強管理?？萍既藛T要主動(dòng)落實(shí)《若干措施》要求，以高質(zhì)量成果和務(wù)實(shí)成效，為建設科技強國貢獻力量。

二是強化督促?？萍疾繉?huì )同有關(guān)部門(mén)對單位法人責任、各項措施等的落實(shí)情況開(kāi)展監督檢查，加強對咨詢(xún)評審專(zhuān)家的培訓引導，加大正面宣傳等。

三是強化協(xié)同。會(huì )同有關(guān)部門(mén)加快中國科技期刊建設，完善學(xué)術(shù)期刊預警機制，為科技人員提供更好服務(wù)、營(yíng)造更好環(huán)境。

四是力爭推廣?？萍疾繉Α度舾纱胧吩囆星闆r開(kāi)展監測評估，據此改進(jìn)優(yōu)化各項措施。對行之有效的措施，將商有關(guān)部門(mén)在更大范圍內復制推廣，形成破除“唯論文”不良導向的合力。

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