國科發(fā)區〔2020〕128號

各有關(guān)單位：

《賦予科研人員職務(wù)科技成果所有權或長(cháng)期使用權試點(diǎn)實(shí)施方案》（以下簡(jiǎn)稱(chēng)《實(shí)施方案》）已經(jīng)2020年2月14日中央全面深化改革委員會(huì )第十二次會(huì )議審議通過(guò)?，F將《實(shí)施方案》印發(fā)給你們，請結合實(shí)際認真貫徹執行。

科 技 部　　發(fā)展改革委　　教 育 部

工業(yè)和信息化部　　財 政 部　　人力資源社會(huì )保障部

商 務(wù) 部　　知識產(chǎn)權局　　中 科 院

2020年5月9日

（此件主動(dòng)公開(kāi)）

賦予科研人員職務(wù)科技成果所有權或長(cháng)期使用權試點(diǎn)實(shí)施方案

為深化科技成果使用權、處置權和收益權改革，進(jìn)一步激發(fā)科研人員創(chuàng )新熱情，促進(jìn)科技成果轉化，根據《中華人民共和國科學(xué)技術(shù)進(jìn)步法》《中華人民共和國促進(jìn)科技成果轉化法》《中華人民共和國專(zhuān)利法》相關(guān)規定，現就開(kāi)展賦予科研人員職務(wù)科技成果所有權或長(cháng)期使用權試點(diǎn)工作制定本實(shí)施方案。

一、總體要求

（一）指導思想。

以習近平新時(shí)代中國特色社會(huì )主義思想為指導，全面貫徹黨的十九大和十九屆二中、三中、四中全會(huì )精神，認真貫徹黨中央、國務(wù)院決策部署，加快實(shí)施創(chuàng )新驅動(dòng)發(fā)展戰略，樹(shù)立科技成果只有轉化才能真正實(shí)現創(chuàng )新價(jià)值、不轉化是最大損失的理念，創(chuàng )新促進(jìn)科技成果轉化的機制和模式，著(zhù)力破除制約科技成果轉化的障礙和藩籬，通過(guò)賦予科研人員職務(wù)科技成果所有權或長(cháng)期使用權實(shí)施產(chǎn)權激勵，完善科技成果轉化激勵政策，激發(fā)科研人員創(chuàng )新創(chuàng )業(yè)的積極性，促進(jìn)科技與經(jīng)濟深度融合，推動(dòng)經(jīng)濟高質(zhì)量發(fā)展，加快建設創(chuàng )新型國家。

（二）基本原則。

系統設計、統籌布局。聚焦科技成果所有權和長(cháng)期使用權改革，從規范賦予科研人員職務(wù)科技成果所有權和長(cháng)期使用權流程、充分賦予單位管理科技成果自主權、建立盡職免責機制、做好科技成果轉化管理和服務(wù)等方面做好頂層設計，統籌推進(jìn)試點(diǎn)工作。

問(wèn)題導向、補齊短板。遵循市場(chǎng)經(jīng)濟和科技創(chuàng )新規律，著(zhù)力破解科技成果有效轉化的政策制度瓶頸，找準改革突破口，集中資源和力量，暢通科技成果轉化通道。

先行先試、重點(diǎn)突破。以調動(dòng)科研人員創(chuàng )新積極性、促進(jìn)科技成果轉化為出發(fā)點(diǎn)和落腳點(diǎn)，強化政策引導，鼓勵先行開(kāi)展探索，破除體制機制障礙，形成新路徑和新模式，加快構建有利于科技創(chuàng )新和科技成果轉化的長(cháng)效機制。

（三）主要目標。

分領(lǐng)域選擇40家高等院校和科研機構開(kāi)展試點(diǎn)，探索建立賦予科研人員職務(wù)科技成果所有權或長(cháng)期使用權的機制和模式，形成可復制、可推廣的經(jīng)驗和做法，推動(dòng)完善相關(guān)法律法規和政策措施，進(jìn)一步激發(fā)科研人員創(chuàng )新積極性，促進(jìn)科技成果轉移轉化。

二、試點(diǎn)主要任務(wù)

(一)賦予科研人員職務(wù)科技成果所有權。

國家設立的高等院校、科研機構科研人員完成的職務(wù)科技成果所有權屬于單位。試點(diǎn)單位可以結合本單位實(shí)際，將本單位利用財政性資金形成或接受企業(yè)、其他社會(huì )組織委托形成的歸單位所有的職務(wù)科技成果所有權賦予成果完成人（團隊），試點(diǎn)單位與成果完成人（團隊）成為共同所有權人。賦權的成果應具備權屬清晰、應用前景明朗、承接對象明確、科研人員轉化意愿強烈等條件。成果類(lèi)型包括專(zhuān)利權、計算機軟件著(zhù)作權、集成電路布圖設計專(zhuān)有權、植物新品種權，以及生物醫藥新品種和技術(shù)秘密等。對可能影響國家安全、國防安全、公共安全、經(jīng)濟安全、社會(huì )穩定等事關(guān)國家利益和重大社會(huì )公共利益的成果暫不納入賦權范圍，加快推動(dòng)建立賦權成果的負面清單制度。

試點(diǎn)單位應建立健全職務(wù)科技成果賦權的管理制度、工作流程和決策機制，按照科研人員意愿采取轉化前賦予職務(wù)科技成果所有權（先賦權后轉化）或轉化后獎勵現金、股權（先轉化后獎勵）的不同激勵方式，對同一科技成果轉化不進(jìn)行重復激勵。先賦權后轉化的，科技成果完成人（團隊）應在團隊內部協(xié)商一致，書(shū)面約定內部收益分配比例等事項，指定代表向單位提出賦權申請，試點(diǎn)單位進(jìn)行審批并在單位內公示，公示期不少于15日。試點(diǎn)單位與科技成果完成人（團隊）應簽署書(shū)面協(xié)議，合理約定轉化科技成果收益分配比例、轉化決策機制、轉化費用分擔以及知識產(chǎn)權維持費用等，明確轉化科技成果各方的權利和義務(wù)，并及時(shí)辦理相應的權屬變更等手續。

（二）賦予科研人員職務(wù)科技成果長(cháng)期使用權。

試點(diǎn)單位可賦予科研人員不低于10年的職務(wù)科技成果長(cháng)期使用權?？萍汲晒瓿扇耍▓F隊）應向單位申請并提交成果轉化實(shí)施方案，由其單獨或與其他單位共同實(shí)施該項科技成果轉化。試點(diǎn)單位進(jìn)行審批并在單位內公示，公示期不少于15日。試點(diǎn)單位與科技成果完成人（團隊）應簽署書(shū)面協(xié)議，合理約定成果的收益分配等事項，在科研人員履行協(xié)議、科技成果轉化取得積極進(jìn)展、收益情況良好的情況下，試點(diǎn)單位可進(jìn)一步延長(cháng)科研人員長(cháng)期使用權期限。試點(diǎn)結束后，試點(diǎn)期內簽署生效的長(cháng)期使用權協(xié)議應當按照協(xié)議約定繼續履行。

（三）落實(shí)以增加知識價(jià)值為導向的分配政策。

試點(diǎn)單位應建立健全職務(wù)科技成果轉化收益分配機制，使科研人員收入與對成果轉化的實(shí)際貢獻相匹配。試點(diǎn)單位實(shí)施科技成果轉化，包括開(kāi)展技術(shù)開(kāi)發(fā)、技術(shù)咨詢(xún)、技術(shù)服務(wù)等活動(dòng)，按規定給個(gè)人的現金獎勵，應及時(shí)足額發(fā)放給對科技成果轉化作出重要貢獻的人員，計入當年本單位績(jì)效工資總量，不受單位總量限制，不納入總量基數。

（四）優(yōu)化科技成果轉化國有資產(chǎn)管理方式。

充分賦予試點(diǎn)單位管理科技成果自主權，探索形成符合科技成果轉化規律的國有資產(chǎn)管理模式。高等院校、科研機構對其持有的科技成果，可以自主決定轉讓、許可或者作價(jià)投資，不需報主管部門(mén)、財政部門(mén)審批。試點(diǎn)單位將科技成果轉讓、許可或者作價(jià)投資給國有全資企業(yè)的，可以不進(jìn)行資產(chǎn)評估。試點(diǎn)單位將其持有的科技成果轉讓、許可或作價(jià)投資給非國有全資企業(yè)的，由單位自主決定是否進(jìn)行資產(chǎn)評估。

（五）強化科技成果轉化全過(guò)程管理和服務(wù)。

試點(diǎn)單位要加強對科技成果轉化的全過(guò)程管理和服務(wù)，堅持放管結合，通過(guò)年度報告制度、技術(shù)合同認定、科技成果登記等方式，及時(shí)掌握賦權科技成果轉化情況。試點(diǎn)單位可以通過(guò)協(xié)議定價(jià)、在技術(shù)交易市場(chǎng)掛牌交易、拍賣(mài)等方式確定交易價(jià)格，探索和完善科技成果轉移轉化的資產(chǎn)評估機制。獲得科技成果所有權或長(cháng)期使用權的科技成果完成人（團隊）應勤勉盡職，積極采取多種方式加快推動(dòng)科技成果轉化。對于賦權科技成果作價(jià)入股的，應完善相應的法人治理結構，維護各方權益。鼓勵試點(diǎn)單位和科研人員通過(guò)科研發(fā)展基金等方式，將成果轉化收益繼續用于中試熟化和新項目研發(fā)等科技創(chuàng )新活動(dòng)。建立健全相關(guān)信息公開(kāi)機制，加強全社會(huì )監督。

（六）加強賦權科技成果轉化的科技安全和科技倫理管理。

鼓勵賦權科技成果首先在中國境內轉化和實(shí)施。國家出于重大利益和安全需要，可以依法組織對賦權職務(wù)科技成果進(jìn)行推廣應用?？蒲腥藛T將賦權科技成果向境外轉移轉化的，應遵守國家技術(shù)出口等相關(guān)法律法規。涉及國家秘密的職務(wù)科技成果的賦權和轉化，試點(diǎn)單位和成果完成人（團隊）要嚴格執行科學(xué)技術(shù)保密制度，加強保密管理；試點(diǎn)單位和成果完成人（團隊）與企業(yè)、個(gè)人合作開(kāi)展涉密成果轉移轉化的，要依法依規進(jìn)行審批，并簽訂保密協(xié)議。加強對賦權科技成果轉化的科技倫理管理，嚴格遵守科技倫理相關(guān)規定，確?？萍汲晒霓D化應用安全可控。

（七）建立盡職免責機制。

試點(diǎn)單位領(lǐng)導人員履行勤勉盡職義務(wù)，嚴格執行決策、公示等管理制度，在沒(méi)有牟取非法利益的前提下，可以免除追究其在科技成果定價(jià)、自主決定資產(chǎn)評估以及成果賦權中的相關(guān)決策失誤責任。各地方、各主管部門(mén)要建立相應容錯和糾錯機制，探索通過(guò)負面清單等方式，制定勤勉盡責的規范和細則，激發(fā)試點(diǎn)單位的轉化積極性和科研人員干事創(chuàng )業(yè)的主動(dòng)性、創(chuàng )造性。完善紀檢監察、審計、財政等部門(mén)監督檢查機制，以是否符合中央精神和改革方向、是否有利于科技成果轉化作為對科技成果轉化活動(dòng)的定性判斷標準，實(shí)行審慎包容監管。

（八）充分發(fā)揮專(zhuān)業(yè)化技術(shù)轉移機構的作用。

試點(diǎn)單位應在不增加編制的前提下完善專(zhuān)業(yè)化技術(shù)轉移機制建設，發(fā)揮社會(huì )化技術(shù)轉移機構作用，開(kāi)展信息發(fā)布、成果評價(jià)、成果對接、經(jīng)紀服務(wù)、知識產(chǎn)權管理與運用等工作，創(chuàng )新技術(shù)轉移管理和運營(yíng)機制，加強技術(shù)經(jīng)理人隊伍建設，提升專(zhuān)業(yè)化服務(wù)能力。

三、試點(diǎn)對象和期限

（一）試點(diǎn)單位范圍。

試點(diǎn)單位為國家設立的高等院校和科研機構。優(yōu)先在開(kāi)展基于績(jì)效、誠信和能力的科研管理改革試點(diǎn)的中央部門(mén)所屬高等院校和中科院所屬科研院所，醫療衛生、農業(yè)等行業(yè)所屬中央級科研機構，以及全面創(chuàng )新改革試驗區和國家自主創(chuàng )新示范區內的地方高等院校和科研機構中，選擇一批改革動(dòng)力足、創(chuàng )新能力強、轉化成效顯著(zhù)以及示范作用突出的單位開(kāi)展試點(diǎn)。

（二）試點(diǎn)期限。

試點(diǎn)期3年。

四、組織實(shí)施

（一）加強組織領(lǐng)導。

在國家科技體制改革和創(chuàng )新體系建設領(lǐng)導小組指導下，科技部會(huì )同發(fā)展改革委、教育部、工業(yè)和信息化部、財政部、商務(wù)部、人力資源社會(huì )保障部、知識產(chǎn)權局、中科院等部門(mén)建立高效、精簡(jiǎn)的試點(diǎn)工作協(xié)調機制，及時(shí)研究重大政策問(wèn)題，編制賦權協(xié)議范本，加強風(fēng)險防控，指導推進(jìn)試點(diǎn)工作，確保試點(diǎn)宏觀(guān)可控。相關(guān)地方要建立協(xié)調機制，推動(dòng)試點(diǎn)任務(wù)落實(shí)，做好成效總結評估和經(jīng)驗推廣工作。試點(diǎn)單位應按照實(shí)施方案的原則和要求，編制試點(diǎn)工作方案。

（二）加強評估監測。

科技部會(huì )同相關(guān)部門(mén)完善試點(diǎn)工作報告制度，試點(diǎn)單位應及時(shí)將試點(diǎn)工作方案、年度試點(diǎn)執行情況和賦權成果名單報告主管部門(mén)和科技部。對試點(diǎn)中的一些重大事項，可組織科技、產(chǎn)業(yè)、法律、財務(wù)、知識產(chǎn)權等方面的專(zhuān)家，開(kāi)展決策咨詢(xún)服務(wù)。發(fā)揮第三方評估機構的作用，對試點(diǎn)進(jìn)展情況開(kāi)展監測和評估。對于試點(diǎn)前有關(guān)地方和單位已經(jīng)開(kāi)展的科技成果賦權和轉化成功經(jīng)驗、做法和模式，及時(shí)納入試點(diǎn)方案。對試點(diǎn)中發(fā)現的問(wèn)題和偏差，及時(shí)予以解決和糾正。

（三）加強推廣應用。

充分發(fā)揮試點(diǎn)示范作用，開(kāi)展經(jīng)驗交流，編發(fā)典型案例，加強宣傳引導。對形成的一些好的經(jīng)驗做法，通過(guò)擴大試點(diǎn)范圍等方式進(jìn)行復制推廣，總結試點(diǎn)中形成的改革新舉措，及時(shí)健全完善相關(guān)政策措施。為解決試點(diǎn)中可能出現的突出問(wèn)題和矛盾，需要對現行法律法規進(jìn)行調整的，依法律程序解決。

各有關(guān)部門(mén)和地方要按照本方案精神，強化全局和責任意識，統一思想，主動(dòng)改革，勇于創(chuàng )新，積極作為，確保試點(diǎn)工作取得實(shí)效。國防領(lǐng)域賦予科研人員職務(wù)科技成果所有權或長(cháng)期使用權的試點(diǎn)由國防科技工業(yè)主管部門(mén)和軍隊有關(guān)部門(mén)參照本方案精神制定實(shí)施方案，另行開(kāi)展。