9月28日，科技部網(wǎng)站發(fā)布《關(guān)于政協(xié)十三屆全國委員會(huì )第三次會(huì )議第2415號（科學(xué)技術(shù)類(lèi)130號）提案答復的函》。

針對黃力委員提出的《關(guān)于確立目標導向的科研項目評價(jià)體系的提案》，作出了詳細答復。

科技部表示，將持續對項目、人才、基地等科技評價(jià)活動(dòng)中的“四唯”做法開(kāi)展清理，防止“四唯”清理走過(guò)場(chǎng)、再回潮。

同時(shí)，對落實(shí)不力、存在嚴重“唯論文”問(wèn)題或存在獎勵論文發(fā)表的相關(guān)高校、科研院所等采取約談、通報批評等方式予以處理并責令整改。

以下為答復全文：

關(guān)于政協(xié)十三屆全國委員會(huì )第三次會(huì )議第2415號（科學(xué)技術(shù)類(lèi)130號）提案答復的函

國科提案監〔2020〕第50號

黃力委員：

您提出的《關(guān)于確立目標導向的科研項目評價(jià)體系的提案》收悉。經(jīng)認真研究，現答復如下。

2018年6月，中共中央辦公廳、國務(wù)院辦公廳印發(fā)了《關(guān)于深化項目評審、人才評價(jià)、機構評估改革的意見(jiàn)》（以下簡(jiǎn)稱(chēng)《意見(jiàn)》），對項目評審驗收、科技人才評價(jià)方式等全流程提出了要求，嚴格項目成果評價(jià)驗收，克服“唯論文、唯職稱(chēng)、唯學(xué)歷、唯獎勵”（以下簡(jiǎn)稱(chēng)“四唯”）傾向，推行代表作評價(jià)制度，注重標志性成果的質(zhì)量、貢獻、影響?？萍疾糠e極落實(shí)《意見(jiàn)》要求，推進(jìn)分類(lèi)評價(jià)制度建設，確立目標導向的科研項目評價(jià)體系。

一、開(kāi)展“四唯”清理專(zhuān)項行動(dòng)

2018年10月，科技部、教育部等五部門(mén)根據“三評”文件要求，聯(lián)合在全國范圍內組織開(kāi)展清理“四唯”專(zhuān)項行動(dòng)。

科技部組織對國家重點(diǎn)研發(fā)計劃、國家科技重大專(zhuān)項、國家自然科學(xué)基金進(jìn)行全面排查，開(kāi)展系統清理，對部門(mén)和單位政策文件中涉及“四唯”的規定進(jìn)行修改，對各類(lèi)考核評價(jià)條件和指標中涉及“四唯”的內容進(jìn)行調整，對有關(guān)管理信息系統和工作表格中涉及“四唯”的內容進(jìn)行修改。

教育部、工業(yè)和信息化部、自然資源部、中科院、工程院、社科院等各有關(guān)部門(mén)對下屬科研單位和機構提出明確的整改要求和整改措施，例如，教育部制定了第五輪學(xué)科評估工作方案，把師德師風(fēng)作為評價(jià)教師和人才的第一標準，評價(jià)教師不唯“學(xué)歷”和“職稱(chēng)”，不設置人才“帽子”指標，避免以學(xué)術(shù)頭銜評價(jià)學(xué)術(shù)水平的片面做法；中科院形成了技術(shù)支撐崗位評價(jià)標準，實(shí)行分類(lèi)評價(jià)，激發(fā)科研人員積極性和創(chuàng )造性。

各地方對科技計劃、人才計劃等存在的問(wèn)題也依據地方人才計劃優(yōu)化整合方案進(jìn)行了對照清理，進(jìn)一步減少人才計劃數量，避免重復支持，規范人才稱(chēng)號使用和入選者流動(dòng)，建立人才計劃審核備案機制。

二、出臺破除“唯論文”的政策文件

“唯論文”是“四唯”中最突出的問(wèn)題，為堅決破除科技評價(jià)中“唯論文”不良導向，引導科研人員注意力從發(fā)論文轉到出實(shí)績(jì)上來(lái)、把科技評價(jià)的重點(diǎn)從數數量轉到評質(zhì)量上來(lái)，切實(shí)為科研人員減輕負擔、擺脫“論文枷鎖”，2020年2月17日，科技部會(huì )同財政部出臺《關(guān)于破除科技評價(jià)中“唯論文”不良導向的若干措施（試行）》（以下簡(jiǎn)稱(chēng)《破除“唯論文”若干措施》），聚焦國家科技計劃項目（課題）、國家科技創(chuàng )新基地、中央級科研事業(yè)單位、國家科技獎勵、創(chuàng )新人才推進(jìn)計劃等科技活動(dòng)，明確提出27項具體措施，強化分類(lèi)考核評價(jià)導向，分類(lèi)提出科技活動(dòng)的評價(jià)重點(diǎn)和要求。

特別是規范了財政科研經(jīng)費對發(fā)表論文的支持行為，不允許財政經(jīng)費用于獎勵論文發(fā)表，鼓勵發(fā)表高質(zhì)量論文。

2020年2月18日，科技部會(huì )同教育部印發(fā)《關(guān)于規范高等學(xué)校SCI論文相關(guān)指標使用 樹(shù)立正確評價(jià)導向的若干意見(jiàn)》（以下簡(jiǎn)稱(chēng)《規范高等學(xué)校SCI論文若干措施》）的通知，從“改進(jìn)學(xué)科和學(xué)校評估”“優(yōu)化職稱(chēng)（職務(wù)）評聘辦法”等五方面對規范高等學(xué)校SCI論文相關(guān)指標使用提出了10項具體舉措，打出了破除“唯論文”的系列組合拳。

社會(huì )各界對科技部、教育部做法普遍給予肯定，對在科研、學(xué)術(shù)等領(lǐng)域堅決破除“唯論文”“SCI至上”引導樹(shù)立正確的評價(jià)導向的做法表示支持和肯定。

三、積極扭轉科研項目評價(jià)中“唯論文”傾向

在指南編制階段，大力調整各重點(diǎn)專(zhuān)項年度申報指南的考核指標，強調解決重大科學(xué)問(wèn)題，突破關(guān)鍵核心技術(shù)，取得核心自主知識產(chǎn)權等。根據第三方評估機構統計，經(jīng)過(guò)調整清理后，2019年、2020年國家重點(diǎn)研發(fā)計劃項目申報指南中，除基礎研究類(lèi)項目外，均未涉及論文數量、SCI指標等表述。

在項目申報階段，全流程梳理了項目預申報書(shū)、正式申報書(shū)、計劃任務(wù)書(shū)、年度執行情況報告、中期執行情況報告、績(jì)效自評價(jià)報告等有關(guān)材料和報表，全面清除論文數量、SCI指標等填報要求。

在項目評審方面，通過(guò)完善評審指標、推廣“小同行”評議、增加評審準備時(shí)間等方面，優(yōu)化立項評審工作。避免在評審中，特別是評審時(shí)間緊的情況下，“大同行”專(zhuān)家或者外行專(zhuān)家簡(jiǎn)單通過(guò)數論文、論影響因子高低來(lái)評判項目好壞的情況。

四、下一步工作計劃

科技部將深入貫徹落實(shí)黨的十九屆四中全會(huì )關(guān)于改進(jìn)科技評價(jià)體系的要求，充分發(fā)揮改革牽頭部門(mén)和科改辦統籌協(xié)調作用，切實(shí)采取措施推動(dòng)《意見(jiàn)》各項政策措施落實(shí)到位。在破除“四唯”特別是破除“唯論文”方面，做好以下工作。

一是加強部門(mén)協(xié)同力度，形成改革合力。持續對項目、人才、基地等科技評價(jià)活動(dòng)中的“四唯”做法開(kāi)展清理，防止“四唯”清理走過(guò)場(chǎng)、再回潮。與教育部、衛生健康委等部門(mén)加強會(huì )商，在破除“唯論文”等難點(diǎn)問(wèn)題上持續開(kāi)展專(zhuān)項清理，指導地方扎實(shí)做好《破除“唯論文”若干措施》和《規范高等學(xué)校SCI論文若干措施》等政策文件落實(shí)落地。

二是落實(shí)破除“唯論文”要求進(jìn)制度、進(jìn)指南、進(jìn)合同、進(jìn)指標。制（修）訂相關(guān)項目管理辦法或實(shí)施細則，落實(shí)分類(lèi)評價(jià)、論文評價(jià)實(shí)行代表作制度、提高對高質(zhì)量成果的考核評價(jià)權重、加強論文發(fā)表支出管理等要求。在科技計劃項目指南、計劃任務(wù)書(shū)、評審評議手冊中落實(shí)破除“唯論文”要求?；A研究類(lèi)科技活動(dòng)不把代表作的數量多少、影響因子高低作為量化考核評價(jià)指標；應用研究、技術(shù)開(kāi)發(fā)類(lèi)科技活動(dòng)不把論文作為主要的評價(jià)依據和考核指標。提高對高質(zhì)量成果的考核評價(jià)權重。

三是對《破除“唯論文”若干措施》落實(shí)情況開(kāi)展監督檢查和評估。在2020年國家科技計劃項目隨機抽查中，將科研單位落實(shí)《破除“唯論文”若干措施》情況作為監督重點(diǎn)。對落實(shí)不力、存在嚴重“唯論文”問(wèn)題或存在獎勵論文發(fā)表的相關(guān)高校、科研院所等采取約談、通報批評等方式予以處理并責令整改。對《破除“唯論文”若干措施》實(shí)施后的運行情況開(kāi)展全面評估，及時(shí)研究解決工作推進(jìn)中遇到的新情況、新問(wèn)題，查缺補漏，進(jìn)一步優(yōu)化政策實(shí)施效果。對實(shí)施好的措施，繼續商有關(guān)部門(mén)在更大范圍進(jìn)行復制推廣。

四是壓實(shí)任務(wù)承擔單位主體責任。從事科研活動(dòng)的各類(lèi)科研院所、高校、企業(yè)、社會(huì )組織等是科研作風(fēng)學(xué)風(fēng)和科研誠信建設第一責任主體，為進(jìn)一步加強制度建設，科技部、自然科學(xué)基金委于2020年聯(lián)合印發(fā)《關(guān)于進(jìn)一步壓實(shí)國家科技計劃（專(zhuān)項、基金等）任務(wù)承擔單位科研作風(fēng)學(xué)風(fēng)和科研誠信主體責任的通知》。下一步將督促單位開(kāi)展常態(tài)化管理，強化責任傳導，科學(xué)、理性看待學(xué)術(shù)論文，注重論文質(zhì)量和水平，不將論文發(fā)表數量、影響因子等與獎勵獎金掛鉤，不使用國家科技計劃（專(zhuān)項、基金等）專(zhuān)項資金獎勵論文發(fā)表，確?？蒲凶黠L(fēng)學(xué)風(fēng)和科研誠信建設各項要求落實(shí)到位。

感謝您對科技工作的支持！

科技部

2020年9月15日