關(guān)于自主創(chuàng )新的幾個(gè)重大問(wèn)題——在上海浦東干部學(xué)院的報告

　　　　　　　　　　　　　　　　科學(xué)技術(shù)部部長(cháng)　徐冠華

同志們：

　　今天非常高興能到這里來(lái)，和這么多黨政領(lǐng)導同志就加強自主創(chuàng )新、建設創(chuàng )新型國家的問(wèn)題交換意見(jiàn)。

　　今年1月份，黨中央、國務(wù)院召開(kāi)了新世紀的第一次科學(xué)技術(shù)大會(huì )。胡錦濤總書(shū)記在大會(huì )上提出：走中國特色自主創(chuàng )新的道路、努力建設創(chuàng )新型國家。這是黨中央在新形勢下做出的一個(gè)具有深遠歷史意義的重大決策。自從科技大會(huì )召開(kāi)以來(lái)，全國各地形成了推進(jìn)自主創(chuàng )新的熱潮。不久前，中宣部與科技部聯(lián)合組織自主創(chuàng )新報告團到全國12個(gè)省市巡講。所到之處，報告團真切地感受到各地黨政部門(mén)、科研機構、高等院校、企業(yè)對建設創(chuàng )新型國家的極大熱情。許多省市提出建立創(chuàng )新型省份或城市的目標，大幅度增加科技投入，制定配套政策，召開(kāi)科技大會(huì )動(dòng)員部署。

　　我以前在不同的場(chǎng)合，多次講過(guò)自主創(chuàng )新問(wèn)題。今天專(zhuān)門(mén)就落實(shí)自主創(chuàng )新戰略的工作思路，談一些心得體會(huì )，供大家參考。

　　 一、關(guān)于以企業(yè)為主體、產(chǎn)學(xué)研相結合的技術(shù)創(chuàng )新體系

　　建立以企業(yè)為主體、產(chǎn)學(xué)研相結合的技術(shù)創(chuàng )新體系，是此次《國家中長(cháng)期科學(xué)和技術(shù)發(fā)展規劃綱要》的一個(gè)亮點(diǎn)，是推進(jìn)自主創(chuàng )新的一個(gè)重大舉措，意義非同一般。這個(gè)技術(shù)創(chuàng )新體系能否建設成功，在很大程度上決定了自主創(chuàng )新戰略的成敗。

　　中央為什么在目前做出這樣一個(gè)重大決策？這是中國科技改革和發(fā)展的經(jīng)驗總結。改革開(kāi)放以來(lái)，為了加強科技進(jìn)步，科技系統和經(jīng)濟系統都做了重大努力。在科技系統內部，進(jìn)行了一系列面向市場(chǎng)的改革，從1984年減撥事業(yè)費到1999年應用研究院所向企業(yè)化轉制；同時(shí)，國家大幅度增加了對科技的投入，實(shí)施了863計劃、攻關(guān)計劃、973計劃等重大科技發(fā)展計劃，設立了自然科學(xué)基金，組建了一批國家重點(diǎn)實(shí)驗室、工程中心等。在經(jīng)濟系統內部，通過(guò)大量引進(jìn)技術(shù)，提高了產(chǎn)業(yè)技術(shù)水平。但大家認為“科技與經(jīng)濟結合”的問(wèn)題仍沒(méi)有完全解決。主要原因是：經(jīng)濟、科技兩個(gè)相對封閉的系統內各自推動(dòng)科技進(jìn)步。產(chǎn)業(yè)技術(shù)進(jìn)步主要依靠從國外引進(jìn)技術(shù)，沒(méi)有自己的創(chuàng )新能力，產(chǎn)業(yè)缺乏競爭力?？萍几母锖桶l(fā)展主要在科技系統內部完成，沒(méi)有完全走出自身的小循環(huán)，沒(méi)有全面進(jìn)入經(jīng)濟社會(huì )發(fā)展大循環(huán)體系之中。因此，經(jīng)濟與科技形成了兩條平行線(xiàn)，沒(méi)有形成一個(gè)交匯點(diǎn)，導致經(jīng)濟與科技在根子上的相互脫節。

　　為什么要將企業(yè)作為技術(shù)創(chuàng )新主體？多年來(lái)的經(jīng)驗告訴我們，科研機構的研究開(kāi)發(fā)活動(dòng)，存在著(zhù)單純的技術(shù)導向傾向，注重技術(shù)參數、指標的先進(jìn)性，但對市場(chǎng)需求和規律缺乏把握，其成果往往不具有市場(chǎng)能力。如有的成果技術(shù)水平高，但成本也很高，缺乏市場(chǎng)競爭能力；有的成果技術(shù)水平高，但達不到產(chǎn)業(yè)化生產(chǎn)的要求。這是多年來(lái)科技成果轉化率不高的根本原因。市場(chǎng)經(jīng)濟條件下，企業(yè)是經(jīng)濟活動(dòng)的主體。技術(shù)創(chuàng )新活動(dòng)本質(zhì)上是一個(gè)經(jīng)濟過(guò)程，只有以企業(yè)為主體，才真正可能堅持市場(chǎng)導向，反映市場(chǎng)需求。講企業(yè)成為技術(shù)創(chuàng )新主體，就是要使企業(yè)成為研究開(kāi)發(fā)投入的主體、技術(shù)創(chuàng )新活動(dòng)的主體和創(chuàng )新成果應用的主體。

　　為什么必須堅持產(chǎn)學(xué)研相結合？我國企業(yè)整體上創(chuàng )新能力不足，企業(yè)研發(fā)機構少。據統計，目前全國規模以上企業(yè)開(kāi)展科技活動(dòng)的僅占25%，研究開(kāi)發(fā)支出占企業(yè)銷(xiāo)售收入的比重僅占0.56%，大中型企業(yè)僅為0.71%；只有萬(wàn)分之三的企業(yè)擁有自主知識產(chǎn)權。而我國的科研機構和高等院校經(jīng)過(guò)多年來(lái)的積累，已經(jīng)具備了比較充足的技術(shù)條件和潛力，同時(shí)有源源不斷的原始創(chuàng )新成果不斷涌現出來(lái)。因此，建立以企業(yè)為主體的技術(shù)創(chuàng )新體系，必須盡快整合資源，充分發(fā)揮科研機構和高等院校的作用。

　　推動(dòng)企業(yè)成為技術(shù)創(chuàng )新主體，首要的是創(chuàng )造良好的政策環(huán)境。促進(jìn)企業(yè)成為技術(shù)創(chuàng )新主體，可以采取包括投入、政策、服務(wù)等多種措施。但排在第一位的，應該是創(chuàng )造良好的政策環(huán)境。通過(guò)項目支持企業(yè)是重要的，但項目能夠支持的企業(yè)數量是有限的，項目能夠發(fā)揮作用的時(shí)效也是有限的。更重要的、長(cháng)期起作用的是政策，也只有政策才能真正調動(dòng)千千萬(wàn)萬(wàn)的企業(yè)投入技術(shù)創(chuàng )新。因此，制定長(cháng)期對所有企業(yè)起支持、鼓勵作用的政策，其影響高于項目的操作。市場(chǎng)經(jīng)濟國家支持企業(yè)創(chuàng )新活動(dòng)，主要也是采取政策支持方式，這已經(jīng)成為許多發(fā)達國家的經(jīng)驗。

　　其次，大力發(fā)展中介服務(wù)機構。這是在市場(chǎng)經(jīng)濟條件下一個(gè)重大的基礎建設。為什么我們要這樣強調它的作用？計劃經(jīng)濟條件下，科技成果的轉化機制是政府安排項目、科研機構研發(fā)、再由政府組織轉化，因此，中介機構長(cháng)期是空白。市場(chǎng)經(jīng)濟條件下，各類(lèi)信息服務(wù)機構、企業(yè)孵化器、知識產(chǎn)權機構、資產(chǎn)評估機構、投融資機構、共性技術(shù)服務(wù)機構等科技中介服務(wù)機構，是促進(jìn)科技與經(jīng)濟的結合，將千千萬(wàn)萬(wàn)企業(yè)和眾多大學(xué)、研發(fā)機構聯(lián)系起來(lái)的橋梁和紐帶。充分發(fā)揮中介機構橋梁和紐帶作用，將極大地促使經(jīng)濟和科技聯(lián)系成為一個(gè)有機的整體。通過(guò)這些年的努力，我國的科技中介機構迅速發(fā)展，但從總體上看，科技中介服務(wù)行業(yè)規模小、功能單一、服務(wù)能力薄弱等問(wèn)題還比較突出，從法制建設到機構建設等還非常不足，還不能適應發(fā)展的要求。因此，今后要大力培育和發(fā)展各類(lèi)科技中介服務(wù)機構，建設社會(huì )化、網(wǎng)絡(luò )化的科技中介服務(wù)體系。要充分發(fā)揮高等院校、科研院所和各類(lèi)社團在科技中介服務(wù)中的重要作用。引導科技中介服務(wù)機構向專(zhuān)業(yè)化、規?；鸵幏痘较虬l(fā)展。

　　第三，大力支持中小企業(yè)的創(chuàng )新活動(dòng)。中小企業(yè)不僅僅是促進(jìn)增長(cháng)、擴大就業(yè)、增加稅收的一支重要力量，而且也是促進(jìn)科技創(chuàng )新的一支重要力量。據統計，我國65%的發(fā)明專(zhuān)利是由中小企業(yè)獲得的，80%的新產(chǎn)品是由中小企業(yè)創(chuàng )造的。我國53個(gè)國家高新區內有自主知識產(chǎn)權的企業(yè)超過(guò)80％。為什么這些中小企業(yè)有這么多創(chuàng )新？道理很簡(jiǎn)單，這些中小企業(yè)如果沒(méi)有自己的技術(shù)訣竅，根本不能生存，也不能發(fā)展。實(shí)際上，不僅僅是中國，在市場(chǎng)經(jīng)濟發(fā)達的其他國家也同樣如此。在美國，80%以上新開(kāi)發(fā)的技術(shù)是中小企業(yè)付諸產(chǎn)業(yè)化的。還要特別強調的是，在市場(chǎng)經(jīng)濟的條件下，中小企業(yè)是孕育大企業(yè)的搖籃。許多大企業(yè)都是通過(guò)中小企業(yè)由小到大、大浪淘沙滾動(dòng)發(fā)展起來(lái)的。大家熟知的惠普、微軟、戴爾等，以及我國的聯(lián)想、海爾、華為、中興等，都是如此。從長(cháng)遠來(lái)講，造就有生命力的大企業(yè)靠什么？就是要靠千千萬(wàn)萬(wàn)的中小企業(yè)。

　　因此，政府的一個(gè)很重要的責任，就是要為中小高科技企業(yè)的發(fā)展創(chuàng )造良好的環(huán)境，促使他們能夠更快地成長(cháng)，而不是由政府具體操辦高科技企業(yè)。政府怎么樣來(lái)促進(jìn)高科技中小企業(yè)的發(fā)展？這里主要談兩點(diǎn)：一是要充分發(fā)揮高技術(shù)園區在發(fā)展科技型中小企業(yè)方面的作用。這在中國尤其重要。因為從總體上來(lái)講，我們的基礎設施比較落后，還不能夠完全適應高技術(shù)企業(yè)發(fā)展快、生命周期短的特點(diǎn)，所以需要一個(gè)局部?jì)?yōu)化的環(huán)境。國外大量的實(shí)踐都證明，高技術(shù)企業(yè)的聚集效應非常重要，特別是高技術(shù)園區人才的交流、信息的交流和產(chǎn)業(yè)鏈的形成，有利于企業(yè)創(chuàng )新創(chuàng )業(yè)。二是積極發(fā)展風(fēng)險投資。創(chuàng )新型企業(yè)具有的不確定性和信息不對稱(chēng)兩個(gè)特點(diǎn)，與銀行的集中資金管理模式和審慎經(jīng)營(yíng)原則不相符合，這使它們很難獲得商業(yè)銀行的貸款支持。而科技開(kāi)發(fā)周期長(cháng)、投資較大、風(fēng)險較大，財政巨額投入又使政府難以承受。從發(fā)達國家經(jīng)濟發(fā)展的歷史來(lái)看，幾乎每一次大規模的技術(shù)創(chuàng )新都是依托創(chuàng )業(yè)風(fēng)險投資和資本市場(chǎng)發(fā)展起來(lái)的。目前，中國風(fēng)險投資還不適應發(fā)展需要，投融資問(wèn)題成為中小企業(yè)發(fā)展的最大問(wèn)題。

　　二、關(guān)于重大專(zhuān)項的組織實(shí)施

　　《規劃綱要》確定實(shí)施16個(gè)重大專(zhuān)項，受到社會(huì )各方面廣泛關(guān)注。國際經(jīng)驗表明，重大戰略產(chǎn)品和工程事關(guān)國家長(cháng)遠和戰略利益。一項重大戰略產(chǎn)品計劃的成功實(shí)施，不僅能夠有效帶動(dòng)相關(guān)學(xué)科、技術(shù)和產(chǎn)業(yè)的發(fā)展，形成新的經(jīng)濟增長(cháng)點(diǎn)，而且能夠充分體現國家戰略意愿，提升國際地位，振奮民族精神。美國在戰后為保持科技領(lǐng)先地位和制造業(yè)的競爭力，規劃并實(shí)施了多項重大工程，如“阿波羅計劃”、“星球大戰計劃”、“信息高速公路計劃”等。這些工程的成功實(shí)施，為美國實(shí)施其戰略意圖提供了有力支撐。美國目前正實(shí)施的有納米計劃、氫能計劃、美國競爭力計劃（ACI）等十幾項重大計劃。歐盟、俄羅斯、日本、韓國、印度、新加坡等國也都定期發(fā)布和實(shí)施重大科技項目或計劃。

　　通過(guò)實(shí)施重大工程和項目以局部的突破和躍升實(shí)現國家目標，中國也有過(guò)成功的實(shí)踐。新中國成立以來(lái)，我國先后通過(guò)“兩彈一星”、載人航天、雜交水稻等重大項目的實(shí)施，不僅取得了科技發(fā)展的跨越，帶動(dòng)了相關(guān)基礎和戰略產(chǎn)業(yè)的成長(cháng)，也培養并產(chǎn)生了一批世界級的戰略科學(xué)家和關(guān)鍵領(lǐng)軍人物，為中國躋身于世界大國行列做出了重要貢獻?！笆濉逼陂g，我們成功組織實(shí)施了集成電路、電動(dòng)汽車(chē)等12個(gè)重大專(zhuān)項，取得重要進(jìn)展。此次《規劃綱要》確定了一批重大項目，這些項目將在國務(wù)院的領(lǐng)導下，根據需要和條件，成熟一個(gè)、實(shí)施一個(gè)，力求取得突破，努力實(shí)現科學(xué)技術(shù)的跨越式發(fā)展。這些重大項目的實(shí)施將對提高我國競爭力、保證國家安全產(chǎn)生深遠的意義。

　　現在的問(wèn)題是，市場(chǎng)經(jīng)濟條件下怎樣組織重大專(zhuān)項？在此，我談三個(gè)看法。

　　一要科學(xué)決策。在重大科技項目及技術(shù)路線(xiàn)選擇上，機遇和風(fēng)險并存。從某種意義上說(shuō)，重大專(zhuān)項的決策問(wèn)題是對我們決斷能力的一個(gè)重大檢驗。國家主導項目決策，一旦錯誤，影響很大，可能徹底失敗。因此，我們要通過(guò)有效機制保障科學(xué)決策，并慎重對待與重大項目相關(guān)的策略問(wèn)題。

　　二要敢于決策。關(guān)于重大技術(shù)發(fā)展的項目選擇、路徑選擇出現爭論是難免的。丁肇中先生曾說(shuō)過(guò)，科學(xué)的進(jìn)步是多數服從少數的過(guò)程。一件新事物出現后，意見(jiàn)不一致是經(jīng)常的，反對的人占多數也是正常的。面對爭論，面對機遇和風(fēng)險，等待決不是好的選項，政府必須承擔起責任，大膽決策。我曾經(jīng)在很多場(chǎng)合表達過(guò)一個(gè)觀(guān)點(diǎn)，即大家觀(guān)點(diǎn)都一致之日，也就是市場(chǎng)機遇和技術(shù)創(chuàng )新機遇消失之時(shí)。高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)有一個(gè)大家所熟知的“勝者全得”規則，即技術(shù)上領(lǐng)先一步，就可能占領(lǐng)大部分市場(chǎng)。決策失敗，會(huì )帶來(lái)風(fēng)險；而不決策，將帶來(lái)全面喪失機遇的更大風(fēng)險。此外，重大專(zhuān)項一經(jīng)決策，就不能動(dòng)搖，必須持之以恒，必須給予持續和穩定的支持，確保項目不受干擾。

　　三要寬容失敗。重大科技項目也是探索性項目，面臨著(zhù)很多不確定性。失敗也是由很多因素造成的，失敗是成功之母，對失敗的總結往往又是新的創(chuàng )新機會(huì )。日本如果沒(méi)有當時(shí)雄心勃勃的第五代計算機開(kāi)發(fā)計劃，也不會(huì )今天在超級計算機方面占有重要的一席。治癌藥物如沒(méi)有當年的大開(kāi)發(fā)，人類(lèi)今天面對癌癥可能會(huì )有更多的無(wú)奈和恐懼。值得注意的是，市場(chǎng)機制本身就具有化解風(fēng)險的內在優(yōu)勢，除了有限責任公司外，風(fēng)險投資、產(chǎn)業(yè)聯(lián)盟等，都是寬容失敗的機制。但國有體制如何造就寬容失敗的機制，還是一個(gè)亟待解決的問(wèn)題。其中，一個(gè)迫切問(wèn)題是，要改革政績(jì)考核模式，特別是對于地方政府和國有企業(yè)，如果不改革，那么面對風(fēng)險，任何機構都不愿有所作為，不會(huì )產(chǎn)生創(chuàng )新的激情和動(dòng)力。

　　三、關(guān)于自主創(chuàng )新與引進(jìn)技術(shù)的關(guān)系

　　自主創(chuàng )新與引進(jìn)技術(shù)的關(guān)系，是這兩年討論比較熱烈的話(huà)題。我談點(diǎn)看法：

　　第一，為什么要強調自主創(chuàng )新？

　　在當今日益開(kāi)放的國際環(huán)境下，雖然我們有更多的機會(huì )利用外國先進(jìn)技術(shù)，但我們必須要把自主創(chuàng )新作為我國科技進(jìn)步的基點(diǎn)。這里談三個(gè)認識。

　　一是，技術(shù)創(chuàng )新能力決定國家競爭力。改革開(kāi)放20多年來(lái)，我國主要通過(guò)大規模的技術(shù)引進(jìn)以及引進(jìn)外國直接投資“以市場(chǎng)換技術(shù)”等方式，促進(jìn)傳統產(chǎn)業(yè)的技術(shù)改造和結構調整，取得了很大成績(jì)。但是，隨著(zhù)國民經(jīng)濟的不斷發(fā)展，一些新的問(wèn)題和矛盾開(kāi)始凸顯：隨著(zhù)勞動(dòng)力成本的逐步提高，傳統的比較優(yōu)勢也將逐步喪失，我國越來(lái)越難以從單純的勞動(dòng)力比較優(yōu)勢中獲得應有的利益。由于缺乏核心技術(shù)，我國企業(yè)不得不將每部國產(chǎn)手機售價(jià)的20%、計算機售價(jià)的30%、數控機床售價(jià)的20%—40%支付給國外專(zhuān)利持有者。由于我們產(chǎn)品的利潤率過(guò)低，廣大勞動(dòng)者的工資水平也很難得到提高，從而使得擴大內需、促進(jìn)現代服務(wù)業(yè)發(fā)展等國家重大戰略難以順利實(shí)現。另外，一些產(chǎn)業(yè)領(lǐng)域正在表現出一定程度的對外技術(shù)依賴(lài)，大到飛機、汽車(chē)、制造裝備，小到服裝、日化用品，國外品牌和技術(shù)主導的格局日益顯現。在WTO規則下，知識產(chǎn)權、技術(shù)貿易壁壘和反傾銷(xiāo)已成為我國眾多企業(yè)參與國際競爭所面臨的重大障礙。

　　二是，引進(jìn)技術(shù)不等于引進(jìn)技術(shù)創(chuàng )新能力。技術(shù)和技術(shù)能力是兩個(gè)有本質(zhì)區別的概念。在一定條件下，技術(shù)可以引進(jìn)，但技術(shù)創(chuàng )新能力不可能引進(jìn)。實(shí)踐證明，技術(shù)創(chuàng )新能力是內生的，需要通過(guò)有組織的學(xué)習和產(chǎn)品開(kāi)發(fā)實(shí)踐才能獲得。我國的產(chǎn)業(yè)體系要消化吸收國外先進(jìn)技術(shù)并使之轉化為自主的知識資產(chǎn)，就必須建立自主開(kāi)發(fā)的平臺，培養鍛煉自己的技術(shù)開(kāi)發(fā)隊伍，進(jìn)行技術(shù)創(chuàng )新的實(shí)踐。在發(fā)展技術(shù)特別是戰略技術(shù)及其產(chǎn)業(yè)方面，強調國家意志并沒(méi)有過(guò)時(shí)。通過(guò)自主創(chuàng )新提升產(chǎn)業(yè)素質(zhì)，把資源稟賦決定的比較優(yōu)勢轉化為核心技術(shù)的競爭優(yōu)勢，應當成為新時(shí)期我國技術(shù)進(jìn)步的一個(gè)立足點(diǎn)。

　　三是，真正的核心技術(shù)是買(mǎi)不來(lái)的。從冷戰時(shí)期的“巴統組織”到今天的“瓦森納協(xié)議”，美國等西方國家對技術(shù)出口的控制沒(méi)有削弱。近年來(lái)，針對我國連續發(fā)生的美國勞拉公司和休斯公司火箭發(fā)射事件、以色列預警機事件、捷克維拉(VERA-E)無(wú)源監視系統事件、美國SMIC公司投資建設芯片生產(chǎn)廠(chǎng)受阻事件、歐盟對華軍售解禁問(wèn)題等，都反映出這一點(diǎn)。實(shí)踐表明，真正的核心技術(shù)是很難通過(guò)正常貿易得到的。我們應當立足于自主創(chuàng )新，在充分利用全球資源的基礎上，依靠自身的創(chuàng )造性努力來(lái)逐步解決所面臨的核心技術(shù)問(wèn)題。

　　第二，正確處理引進(jìn)技術(shù)和自主創(chuàng )新的關(guān)系。

　　自主創(chuàng )新不等于關(guān)起門(mén)來(lái)搞創(chuàng )新。堅持自主創(chuàng )新，絕不是排斥技術(shù)引進(jìn)，而是把在技術(shù)引進(jìn)基礎上的學(xué)習和再創(chuàng )新作為增強自主創(chuàng )新能力的重要路徑。自主創(chuàng )新包括三個(gè)方面的含義：一是加強原始性創(chuàng )新，努力獲得更多的科學(xué)發(fā)現和技術(shù)發(fā)明；二是加強集成創(chuàng )新，使各種相關(guān)技術(shù)有機融合，形成具有市場(chǎng)競爭力的產(chǎn)品和產(chǎn)業(yè)；三是要在引進(jìn)國外先進(jìn)技術(shù)的基礎上，積極地促進(jìn)消化吸收和再創(chuàng )新。值得注意的是，長(cháng)期以來(lái)，我國在技術(shù)引進(jìn)與消化吸收方面嚴重脫節，這已經(jīng)成為一個(gè)老大難問(wèn)題?；貞洑v史，“二戰”以后的日本，八十年代以后的韓國，都是在充分消化吸收國外技術(shù)的基礎上，取得了重大的成功，他們在很多領(lǐng)域的技術(shù)引進(jìn)和消化吸收投入之比達到了1∶5到1∶8，這使他們的自主創(chuàng )新能力迅速提升；相比之下，我們國家引進(jìn)和消化吸收可以說(shuō)嚴重脫節，2004年引進(jìn)技術(shù)和消化吸收投入之比僅僅為1∶0.15。作為一個(gè)發(fā)展中國家，今后我們肯定還需要從國外大量引進(jìn)先進(jìn)技術(shù)，但必須在消化吸收上多做文章、做足文章，否則將很難走出“引進(jìn)、落后、再引進(jìn)、再落后”的被動(dòng)局面。

　　第三，發(fā)揮政府在引導消化吸收再創(chuàng )新中的關(guān)鍵性作用。

　　一是政府要發(fā)揮組織協(xié)調作用。分析中國的引進(jìn)技術(shù)消化吸收的問(wèn)題，一個(gè)很重要的原因是，技術(shù)裝備引進(jìn)方和技術(shù)裝備制造方是不同的主體，分屬不同的系統。例如，發(fā)電設備生產(chǎn)屬于機械系統，而使用者則是電力系統。其他領(lǐng)域也大致如此。因此，要統籌好引進(jìn)技術(shù)與消化吸收再創(chuàng )新的關(guān)系，就需要在兩個(gè)系統之間統籌協(xié)調。三峽工程之所以成功，就在于國家從一開(kāi)始就進(jìn)行協(xié)調，將消化吸收作為引進(jìn)的重要目標。從我國的實(shí)際情況看，這種跨系統之間的協(xié)調也不僅僅依靠國家來(lái)實(shí)現，各個(gè)地方都有很大的空間。

　　二是落實(shí)鼓勵技術(shù)引進(jìn)消化吸收的政策。這次綱要配套政策中，將引進(jìn)消化吸收再創(chuàng )新作為獨立政策條款。配套政策提出，加強對技術(shù)引進(jìn)和消化吸收再創(chuàng )新的管理，要求凡由國家有關(guān)部門(mén)和地方政府核準或使用政府投資的重點(diǎn)工程項目中確需引進(jìn)的重大技術(shù)裝備，由項目業(yè)主聯(lián)合制造企業(yè)制定引進(jìn)消化吸收再創(chuàng )新方案。

　　三是用好政府采購政策。配套政策明確要求，建立財政性資金采購自主創(chuàng )新產(chǎn)品制度，優(yōu)先安排自主創(chuàng )新項目。改進(jìn)政府采購評審方法，給予自主創(chuàng )新產(chǎn)品優(yōu)先待遇。這里我想特別強調，過(guò)去對政府采購政策有一種“同等優(yōu)先”的提法，這種提法是不全面的，也無(wú)法實(shí)施。

　　近年來(lái)，我們在引進(jìn)技術(shù)的消化吸收方面積累了許多成功經(jīng)驗。一個(gè)成功的例子是三峽工程建設。在三峽工程的特大型水輪發(fā)電機組等重大裝備的設計制造中，通過(guò)技術(shù)引進(jìn)、消化吸收和自主創(chuàng )新，使我國在特大型水力發(fā)電設備設計制造方面一舉跨越了與國外近30年的差距，帶動(dòng)國內機電裝備制造水平實(shí)現了跨越式發(fā)展。我國特大型水輪發(fā)電機組已進(jìn)入自主設計、制造、安裝的時(shí)代。實(shí)踐證明，只要認識一致，組織協(xié)調有力，有政策支持，引進(jìn)技術(shù)的消化吸收和再創(chuàng )新工作是完全可以搞好的。

　　四、關(guān)于知識產(chǎn)權

　　溫家寶總理曾經(jīng)明確提出：“21世紀的競爭實(shí)際上就是知識產(chǎn)權的競爭”。隨著(zhù)經(jīng)濟全球化進(jìn)程的加快，知識產(chǎn)權在國際競爭中的重要性與日俱增，逐漸成為國家和企業(yè)爭取科技和經(jīng)濟競爭優(yōu)勢的重要手段，構成了企業(yè)和國家競爭力的一個(gè)核心要素，日益受到人們的關(guān)注和重視。

　　當前，我國的知識產(chǎn)權創(chuàng )造能力還不強，創(chuàng )新主體的知識產(chǎn)權意識還較薄弱，眾多產(chǎn)業(yè)缺乏核心競爭力，知識產(chǎn)權擁有量與經(jīng)濟發(fā)展水平不相適應，知識產(chǎn)權擁有量不能適應激烈的競爭形勢，企業(yè)自主創(chuàng )新能力弱，尚未成為知識產(chǎn)權創(chuàng )造的主體，科研機構、大學(xué)特別是企業(yè)的知識產(chǎn)權保護、管理與運用的能力和水平亟需提高，不能適應發(fā)展的需要。當前，需要特別重視三個(gè)問(wèn)題：

　　一是保護知識產(chǎn)權。保護知識產(chǎn)權不僅是WTO規則的要求，更主要的，是我國自身發(fā)展的需求?？梢哉f(shuō)，沒(méi)有知識產(chǎn)權保護，自主創(chuàng )新就是一句空話(huà)。我們要充分發(fā)揮知識產(chǎn)權制度的重要作用，激勵自主創(chuàng )新、鼓勵科技投資、優(yōu)化資源配置、保護創(chuàng )新成果、維護競爭秩序，促進(jìn)科技成果轉化和產(chǎn)業(yè)化，促進(jìn)我國自主創(chuàng )新能力的提高。為此，要建立健全知識產(chǎn)權保護體系，營(yíng)造尊重和保護知識產(chǎn)權的法治環(huán)境，加強從事知識產(chǎn)權保護和管理工作的力量。

　　二是創(chuàng )造和發(fā)展知識產(chǎn)權。應當把創(chuàng )造和發(fā)展知識產(chǎn)權作為我們發(fā)展戰略的重要內容，要把實(shí)施技術(shù)標準戰略和專(zhuān)利戰略作為科技、經(jīng)濟發(fā)展的重要戰略。在“十五”期間，國家組織實(shí)施了專(zhuān)利戰略和技術(shù)標準戰略，通過(guò)各界的努力，特別是知識產(chǎn)權機關(guān)的努力，在這方面最近有了很大的進(jìn)展。近年來(lái)，我國專(zhuān)利的申請量以年均18％的速度增長(cháng)，2004年發(fā)明專(zhuān)利首次超過(guò)了實(shí)用新型和外觀(guān)專(zhuān)利，但總體上來(lái)講，我們在全面、系統地實(shí)施專(zhuān)利戰略和技術(shù)標準戰略方面工作還很不夠。這個(gè)問(wèn)題應當作為科技管理部門(mén)，也應當作為經(jīng)濟管理部門(mén)的一項重大的任務(wù)。為了加速創(chuàng )新和發(fā)展我國的知識產(chǎn)權，我們將會(huì )同有關(guān)部門(mén)，對事關(guān)綜合國力和國際競爭力的重大科技領(lǐng)域、重要高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)和國民經(jīng)濟重點(diǎn)行業(yè)，以掌握核心技術(shù)及其知識產(chǎn)權為主要目標，在國家層次上組織實(shí)施專(zhuān)利戰略，編制必須掌握自主知識產(chǎn)權的重要產(chǎn)品和裝備目錄，通過(guò)科技計劃和建設投入給予重點(diǎn)支持。

　　三是防止濫用知識產(chǎn)權制約創(chuàng )新。一個(gè)健全的知識產(chǎn)權體系，應該是既包括知識產(chǎn)權權利保護機制，也包括知識產(chǎn)權權利的規制。在這方面我們現在還存在制度和政策方面的缺位，需要盡快完善國家知識產(chǎn)權制度，防止濫用知識產(chǎn)權制約創(chuàng )新。知識產(chǎn)權濫用，是相對于知識產(chǎn)權的正當行使而言的，它一般是指知識產(chǎn)權的權利人在行使其權利時(shí)超出了法律所允許的范圍或者正當的界限，導致對該權利的不正當利用，損害他人利益和社會(huì )公共利益的行為。比較常見(jiàn)的是，利用知識產(chǎn)權形成壟斷和不正當競爭，濫發(fā)警告函或濫用訴訟權利，在商譽(yù)和經(jīng)濟上都可能給競爭對方造成很大損失，對正常的市場(chǎng)競爭也會(huì )造成扭曲和妨礙。目前，在很多國家和地區，規制知識產(chǎn)權濫用行為早就是一個(gè)重要的法律理論與實(shí)踐問(wèn)題。例如，在美國，其知識產(chǎn)權保護水平很高，而其規制知識產(chǎn)權濫用行為（尤其是從反壟斷法角度進(jìn)行規制）也很?chē)栏?。近年?lái)我國在知識產(chǎn)權等領(lǐng)域的司法實(shí)踐上，對知識產(chǎn)權的保護力度一直在加強。但是，我國在規制知識產(chǎn)權濫用和反壟斷方面，步子邁得不大，對此應該引起高度重視。

　　五、關(guān)于創(chuàng )新人才隊伍建設

　　經(jīng)濟全球化的迅速發(fā)展，使人才使用和人才資源也日趨國際化。人才競爭，特別是高層次科技人才的競爭正成為當代國際競爭的焦點(diǎn)。

　　首先，我們先回顧一下國際經(jīng)驗。美國之所以到現在這么有創(chuàng )新的活力，保持了多年的經(jīng)濟高速增長(cháng)，很重要的原因就是它從全世界網(wǎng)羅到最優(yōu)秀的人才。美國把吸引全世界的一流人才作為它的國家戰略，取得了很大的成功?！岸稹鼻昂?，美國從歐洲吸收了包括著(zhù)名物理學(xué)家愛(ài)因斯坦、航天工業(yè)專(zhuān)家馮·卡門(mén)、核物理學(xué)家費米在內的數千名科學(xué)家，這直接導致了“曼哈頓工程”的成功。目前，在美國擁有博士學(xué)位的物理學(xué)家、數學(xué)家和計算機專(zhuān)家中約50%是外國出生者，近10年里美國獲得諾貝爾獎的學(xué)者中有一半是外國人的后裔。美國能夠吸引到這么多優(yōu)秀人才，與他們的政策有關(guān)。早在1946年，美國就制定了吸引外國留學(xué)生的計劃，六十年代又推出了《國際教育法》，擴大與外國交換留學(xué)生，同時(shí)為這些外國留學(xué)生取得永久居留權和加入美國國籍打開(kāi)大門(mén)。美國每年發(fā)給外國留學(xué)生、交流訪(fǎng)問(wèn)學(xué)者和高技能人才的簽證超過(guò)70多萬(wàn)人。此外，美國多次修改移民法，不斷放寬對技術(shù)移民的限制，每年允許6000名外國科學(xué)家和科技人員直接到美國合法定居。美國在吸引人才方面的做法和經(jīng)驗，對于我們未來(lái)參與國際人才競爭，有重要的參考意義。

　　第二，要充分認識中國最大的優(yōu)勢是人才優(yōu)勢。我國是一個(gè)人口大國，人口問(wèn)題始終是我國可持續發(fā)展所面臨的首要問(wèn)題。但是，人口負擔只是問(wèn)題的一個(gè)方面，同時(shí)還應認識到，巨大的人口也是一筆巨大的財富。我國科技人力資源總量已達3850萬(wàn)人，研發(fā)人員總數達109萬(wàn)人年，分別居世界第一位和第二位；我國大學(xué)生總量在校生已超過(guò)1500萬(wàn)人，在學(xué)研究生接近100萬(wàn)人，正向社會(huì )源源不斷地輸送高層次人才。到“十一五”期末，我國的人才總量將位居世界的前列，這是任何國家無(wú)可比擬的，也是我國獨具的走創(chuàng )新型國家發(fā)展道路的最大優(yōu)勢。把人口負擔轉化為人力資源財富，使我國成為真正意義上的人力資源大國、人才強國，這是我國現代化進(jìn)程的必由之路，重要的是要全面調動(dòng)和激發(fā)各類(lèi)人才積極性、創(chuàng )造性。

　　第三，怎么加強人才隊伍建設？針對國際競爭態(tài)勢和我國發(fā)展實(shí)際需要，我們明確提出：中國科技發(fā)展必須堅持以人為本的思想，把發(fā)現、培養和凝聚各類(lèi)科技人才特別是尖子人才作為科技工作的基本要求，把充分調動(dòng)廣大科技人員的積極性和創(chuàng )造性，創(chuàng )造良好環(huán)境和條件作為科技管理的根本任務(wù)。這里特別強調三點(diǎn)：

　　一是要高度重視尖子人才的培養。國內外經(jīng)驗表明，人才特別是尖子人才在科技發(fā)展中發(fā)揮著(zhù)不可替代的作用。尖子人才往往決定著(zhù)一個(gè)研究機構、一支研究隊伍的水平和實(shí)力。在當今科技資源全球流動(dòng)和科技競爭日益激烈的背景下，我們需要大批尖子人才和戰略科學(xué)家。有了一批尖子人才，我國就可以在激烈的國際競爭中占據科學(xué)前沿、把握重大的科技發(fā)展方向,獲得更多具有開(kāi)創(chuàng )性的科技成果。

　　二是要堅持更加開(kāi)放的人才觀(guān)念。對人才國際流動(dòng)持開(kāi)放態(tài)度，堅持來(lái)去自由。改革開(kāi)放以來(lái)，我們在人才引進(jìn)、使用方面有了較大的提高。但總的看，人才引進(jìn)、人才使用方面還是有一定的限制；引進(jìn)人才主要還是留學(xué)回國人員；一流人才引進(jìn)的少。今后，要特別強調，采取更開(kāi)放的人才政策，不論國籍、膚色，吸引全球科技人才，參與中國科技創(chuàng )新。

　　三是更加注意市場(chǎng)化的操作。這里特別想提一提要充分發(fā)揮獵頭公司的作用。美國在“二戰”以后，大量地網(wǎng)羅全世界的精英人才，主要是為了獲取這些人頭腦當中的智慧。而在當今，“獵頭”已經(jīng)成為一個(gè)實(shí)實(shí)在在的行業(yè)，主要是受企業(yè)的委托，搜尋中高級的管理和技術(shù)人才。為什么我要強調這一點(diǎn)呢，就是在人才問(wèn)題上完全靠政府操作有局限性。因為我們急需的人才很大程度上是中高級人才，而中高級人才并不愁沒(méi)有工作做，找到這種人才要靠大量的細致的調查研究，需要艱苦的尋找過(guò)程。這顯然是政府不易做到的。因此，必須更多運用市場(chǎng)機制，這就要靠獵頭公司。通過(guò)獵頭公司在全球網(wǎng)羅發(fā)現、挖掘人才，研究策略，用各種辦法把優(yōu)秀人才挖過(guò)來(lái)，為我所用。

　　六、關(guān)于國際科技合作

　　科學(xué)發(fā)展的動(dòng)力在于不同思想和文化的撞擊。激烈的科學(xué)爭論與兼容并蓄的科學(xué)寬容，往往能夠引發(fā)重大的創(chuàng )新突破。通過(guò)廣泛深入的國際交流與合作，充分吸納他人的智慧和技術(shù)優(yōu)勢，符合科學(xué)技術(shù)自身發(fā)展的內在需求。在新的歷史時(shí)期，我們提出堅持自主創(chuàng )新，是建立在不斷擴大和加強國際科技合作，充分利用全球科技資源戰略思想之上的。主要有三個(gè)基本考慮：

　　一是全球化的環(huán)境為國際合作提供了可能。當代科學(xué)技術(shù)的復雜性以及人類(lèi)共同面臨的全球性問(wèn)題，需要國際社會(huì )通過(guò)組織實(shí)施大科學(xué)計劃加強科技交流與合作，這是當代科學(xué)技術(shù)發(fā)展的一個(gè)重要特征。近年來(lái)，科技全球化正在成為經(jīng)濟全球化的重要表現形式，科技創(chuàng )新資源在全球范圍內的整合和有效配置，使傳統科研組織結構和創(chuàng )新方式發(fā)生了重大變化，為發(fā)展中國家加快技術(shù)進(jìn)步提供了機會(huì )和可能。

　　二是實(shí)現中國的戰略利益。中國作為一個(gè)正在迅速崛起、并將對世界產(chǎn)生重要影響的國家，積極進(jìn)行國際科技合作，參與國際大科學(xué)工程，涉及到中國的戰略利益。當人類(lèi)面臨共同的問(wèn)題，中國的科學(xué)家有責任、有義務(wù)參與到解決這些問(wèn)題中來(lái)，這將直接提升我國的國際地位，獲取國際科技資源，其意義將來(lái)可能更加明顯。近幾年，我國通過(guò)參加伽利略計劃等合作研究與談判，使我國科學(xué)家快速接觸到科學(xué)研究前沿，分享到世界先進(jìn)科學(xué)研究的成果和理念，鍛煉了隊伍，培養了人才。由我國科學(xué)家負責牽頭、16個(gè)國家和地區的80多個(gè)實(shí)驗室參加的“人類(lèi)肝臟蛋白質(zhì)組計劃”已經(jīng)啟動(dòng)，開(kāi)創(chuàng )了中國科學(xué)家領(lǐng)銜重大國際科學(xué)研究計劃的先河。

　　三是大量的華人科學(xué)家活躍在世界各地。改革開(kāi)放以來(lái)，我國有幾十萬(wàn)出國留學(xué)人員，他們中間的許多優(yōu)秀人才，活躍在世界科技前沿領(lǐng)域和跨國公司研究開(kāi)發(fā)一線(xiàn)。這是一支十分龐大的科技人才隊伍，是我們可以利用的寶貴資源。

　　近年來(lái)，我國在開(kāi)展國際科技合作、利用國際科技資源方面取得了豐碩成果。特別是我國科學(xué)家通過(guò)參與國際間的科技創(chuàng )新活動(dòng)，在基礎研究、重大疾病防治以及有關(guān)生態(tài)、環(huán)境、氣候、災害等科研領(lǐng)域，及時(shí)掌握世界科學(xué)技術(shù)發(fā)展的最新趨勢，充分利用各國的科學(xué)研究設施。

　　今后我們將進(jìn)一步確立在全球范圍內利用科技資源的戰略思想，引導國內的科研機構和企業(yè)從一般性科技交流向全方位、主動(dòng)利用全球科技資源轉變。全球化環(huán)境、現代信息技術(shù)的廣泛應用和國際大科學(xué)工程的深入發(fā)展，使我國能夠在更大范圍、更深層次上學(xué)習先進(jìn)科技成就，分享研究開(kāi)發(fā)資源和管理經(jīng)驗。加快形成國際化研發(fā)體系，全面提升國際科技合作的層次和規模，服務(wù)于國家戰略目標?！?br>