國資發(fā)法規〔2014〕193號

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                                    關(guān)于推動(dòng)落實(shí)中央企業(yè)法制工作新五年規劃有關(guān)事項的通知

各中央企業(yè)：

    為貫徹落實(shí)黨的十八屆四中全會(huì )精神，大力推進(jìn)法治央企建設，進(jìn)一步深化中央企業(yè)法制工作，國資委在2014年11月召開(kāi)的中央企業(yè)法制工作會(huì )議上，明確提出了中央企業(yè)法制工作新五年規劃，即：深入貫徹落實(shí)黨的十八屆四中全會(huì )精神，緊緊圍繞中央企業(yè)改革發(fā)展中心任務(wù)，按照全面推進(jìn)法治央企建設的總體要求，力爭再通過(guò)五年努力（2015-2019年），進(jìn)一步深化企業(yè)法律風(fēng)險防范機制、法律顧問(wèn)制度和法律工作體系建設，進(jìn)一步提升合規管理能力和依法治企能力，中央企業(yè)以總法律顧問(wèn)為核心的法律顧問(wèn)隊伍全面實(shí)現專(zhuān)職化，法律人員配備比例接近國際同行業(yè)標準，全部中央企業(yè)法制工作達到國內領(lǐng)先水平，三分之一以上企業(yè)力爭進(jìn)入世界先進(jìn)行列，努力為中央企業(yè)改革發(fā)展、做強做優(yōu)提供更加堅實(shí)的法律支撐和保障。

    為指導推動(dòng)中央企業(yè)落實(shí)法制工作新五年規劃，按照中央企業(yè)法制工作會(huì )議的部署，現將有關(guān)事項通知如下：

    一、準確把握新五年規劃的總體要求

    黨的十八屆四中全會(huì )作出“全面推進(jìn)依法治國”的重大戰略決策，明確要求“堅持法治國家、法治政府、法治社會(huì )一體建設”，對中央企業(yè)進(jìn)一步提升依法治企能力提出了新任務(wù)和新要求。根據這一戰略部署，中央企業(yè)法制工作新五年規劃的總體要求是，在順利完成法制工作三個(gè)三年目標的基礎上，全面推進(jìn)法治央企建設，努力將中央企業(yè)打造成為對外依法經(jīng)營(yíng)、對內依法治理的法治社會(huì )模范成員。要依法規范企業(yè)治理結構，確保各治理主體按規履職。要依法健全企業(yè)規章制度體系，嚴格執行各項制度。要帶頭遵守國家各項法律法規，重合同、守信用，堅決杜絕違法牟利現象，為全民守法作出表率。要支持公正司法、嚴格執法，善于依法維護企業(yè)權益，切實(shí)保障國有資產(chǎn)安全。要在遵守市場(chǎng)規則的前提下實(shí)現企業(yè)的可持續發(fā)展，通過(guò)自主平等、規范有序的市場(chǎng)行為，引領(lǐng)帶動(dòng)各類(lèi)所有制企業(yè)共同營(yíng)造法治化的市場(chǎng)環(huán)境。

    二、全面落實(shí)新五年規劃各項重點(diǎn)任務(wù)

    根據中央企業(yè)法制工作新五年規劃的總體要求，今后五年中央企業(yè)法制工作要緊緊圍繞改革發(fā)展的中心任務(wù)，著(zhù)力推動(dòng)“三個(gè)再深化”，加快實(shí)現“兩個(gè)再提升”，即推動(dòng)企業(yè)法律風(fēng)險防范機制、法律顧問(wèn)制度和法律工作體系建設再深化，加快實(shí)現合規管理能力和依法治企能力再提升。

    （一）突出重點(diǎn)改革領(lǐng)域和境外重點(diǎn)區域的法律風(fēng)險防范。

    這是新五年規劃的重要內容，也是法制工作服務(wù)企業(yè)改革發(fā)展的核心要求。要在積極發(fā)展混合所有制經(jīng)濟、推動(dòng)完善現代企業(yè)制度、大力實(shí)施國際化經(jīng)營(yíng)戰略等工作中，切實(shí)加強法律審核，充分發(fā)揮法律顧問(wèn)的專(zhuān)業(yè)把關(guān)作用。要強化改革措施實(shí)施的法律監督，對于存在的法律風(fēng)險及時(shí)提醒，對于違法違規行為堅決糾正，確保企業(yè)各項改革于法有據，依法合規，切實(shí)防止國有資產(chǎn)流失。要針對境外企業(yè)法律風(fēng)險高發(fā)頻發(fā)區域領(lǐng)域，專(zhuān)門(mén)研究制定風(fēng)險防范的具體要求和措施。同時(shí)，大力推動(dòng)在境外重要子企業(yè)全面設立法律事務(wù)機構或者配備專(zhuān)職法律顧問(wèn)，為企業(yè)“走出去”保駕護航。

    （二）深化完善以總法律顧問(wèn)制度為核心的企業(yè)法律顧問(wèn)制度。

    這是實(shí)現新五年規劃的重要組織基礎。要全面落實(shí)總法律顧問(wèn)職責，積極在業(yè)務(wù)規模大、國際化程度高、法律工作機制完備的企業(yè)，探索推動(dòng)專(zhuān)業(yè)素質(zhì)高、管理能力強的總法律顧問(wèn)進(jìn)入核心決策層。其中，業(yè)務(wù)規模大是指中央大型企業(yè)或進(jìn)入世界500強的中央企業(yè)；國際化程度高是指企業(yè)一半以上的營(yíng)業(yè)收入來(lái)自于境外；法律工作機制完備是指法律風(fēng)險防范機制健全，總法律顧問(wèn)制度完善，具備一定規模的法律顧問(wèn)隊伍。要全面實(shí)現企業(yè)法律顧問(wèn)隊伍專(zhuān)職化。其中，法律顧問(wèn)專(zhuān)職化對資質(zhì)的要求包括具有企業(yè)法律顧問(wèn)執業(yè)資格、法律職業(yè)資格、律師職業(yè)資格或者法官檢察官資格等，總法律顧問(wèn)還包括具有法律專(zhuān)業(yè)的正規學(xué)歷、學(xué)位教育背景。中央企業(yè)要通過(guò)鼓勵法律顧問(wèn)積極參加有關(guān)資格考試，定期開(kāi)展專(zhuān)業(yè)培訓等途徑，持續提升企業(yè)法律顧問(wèn)隊伍的業(yè)務(wù)能力和專(zhuān)業(yè)水平。

    （三）深入開(kāi)展與世界一流企業(yè)法律管理對標。

    這是深化中央企業(yè)法律工作體系建設的重要手段。中央企業(yè)可以單獨或者聯(lián)合同行業(yè)企業(yè)共同開(kāi)展對標工作。要選擇一定數量的同行業(yè)國際一流企業(yè)作為主要對象，通過(guò)實(shí)地考察、專(zhuān)題培訓等多種方式，深入了解法律管理情況。要重點(diǎn)對其文化理念、機構設置、人員配備、職責權限、管理模式、方式方法等開(kāi)展全方位研究，形成本行業(yè)國際一流企業(yè)法律管理標準。要在研究成果的基礎上，結合企業(yè)發(fā)展規劃，加快完善本企業(yè)的管理機構和人員隊伍，研究制定法律管理工作規范和指引，具體明確法律管理的工作內容、程序方法等，努力提高企業(yè)法律工作的規范化、標準化水平。

    （四）大力加強企業(yè)合規管理體系建設。

    這是深化企業(yè)法制工作的新要求，也是提升依法治企能力的新抓手。要盡快建立合規管理制度體系，編寫(xiě)統一的誠信合規手冊，制定統一的合規管理規范，明確合規管理的內容、體制、機構、職責等。要特別針對反商業(yè)賄賂、反壟斷、反不正當競爭等重點(diǎn)領(lǐng)域，制定專(zhuān)門(mén)的配套性制度。要建立嚴格的相關(guān)事項登記報告和審查制度，對員工可能產(chǎn)生與企業(yè)利益沖突的事項進(jìn)行登記，對企業(yè)內部規章制度進(jìn)行合規性審查，對交易對象開(kāi)展合規盡職調查。要加強合規評價(jià)考核，區分普通員工和領(lǐng)導干部分別確定考核內容，按年度開(kāi)展合規評價(jià)，并把評價(jià)結果與干部任用、評先選優(yōu)等結合起來(lái)。要加大違規舉報和查處力度，建立專(zhuān)門(mén)的舉報熱線(xiàn)、電子郵箱，對于違規行為嚴格追究責任和進(jìn)行處罰。

    （五）加快構建依法治企管理體系。

    這是打造法治央企的內在要求，也是中央企業(yè)法制工作的重要保障。要健全法治建設考核體系，把企業(yè)法制工作成效作為管理類(lèi)指標，納入對所屬子企業(yè)的考核體系。要完善領(lǐng)導干部集中學(xué)法制度，制定詳細的學(xué)習計劃，明確學(xué)時(shí)和內容，并將其執行情況和學(xué)習效果作為判斷領(lǐng)導干部是否具備良好法治素養的重要標準。要加快制度體系建設，對現有規章制度進(jìn)行全面梳理，針對空白缺失、難以適用、交叉重復等不同情況，及時(shí)開(kāi)展立、改、廢工作。要依法完善企業(yè)法人治理結構，特別注意在發(fā)展混合所有制企業(yè)中，研究制訂好公司章程，明確股東會(huì )、董事會(huì )、監事會(huì )、經(jīng)理層的職責權限，確保能夠通過(guò)治理結構充分表達股東意志，維護股東權益。

    三、采取有力措施確保新五年規劃順利實(shí)施

    （一）抓緊研究制定實(shí)施方案。

    要根據新五年規劃的各項要求，結合本企業(yè)法制工作實(shí)際，對各項重點(diǎn)任務(wù)進(jìn)行分解和細化，并逐項研究提出落實(shí)措施，明確時(shí)間節點(diǎn)和工作責任。要突出問(wèn)題導向，通過(guò)調研論證，摸清工作底數，查找薄弱環(huán)節，并有針對性地提出解決方案和具體措施。各中央企業(yè)要在2015年1月底前完成具體實(shí)施方案的制訂工作，并及時(shí)報國資委政策法規局備案。實(shí)施方案應當包括以下內容：

    1.企業(yè)法制工作現狀，與新五年規劃要求的差距和薄弱環(huán)節；

    2.本企業(yè)落實(shí)新五年規劃的領(lǐng)導機構；

    3.實(shí)施新五年規劃的具體措施和進(jìn)度安排；

    4.其他有關(guān)情況。

    （二）切實(shí)加強組織領(lǐng)導和督促檢查。

    中央企業(yè)主要負責人要將實(shí)施新五年規劃，推進(jìn)法治央企建設，作為貫徹落實(shí)黨的十八屆四中全會(huì )精神的一項長(cháng)期性工作，親自研究部署，提出任務(wù)要求；企業(yè)總法律顧問(wèn)要切實(shí)負起落實(shí)新五年規劃的主要責任，加強組織協(xié)調，做好統籌安排，認真抓好落實(shí)。中央企業(yè)可以在原法制工作三年目標領(lǐng)導機構的基礎上，完善本企業(yè)實(shí)施新五年規劃的領(lǐng)導機構。要加強對子企業(yè)法制工作的指導，通過(guò)專(zhuān)項考評、調研督導、定期通報等方式，推動(dòng)落實(shí)新五年規劃各項要求。

    （三）做好信息反饋和溝通交流。

    今后五年，中央企業(yè)要在每年1月底前，將上一年度實(shí)施新五年規劃情況報送國資委。要通過(guò)專(zhuān)題座談、實(shí)地調研、邀請培訓等多種方式，加強同行業(yè)、同地區中央企業(yè)間的溝通交流。要充分利用工作簡(jiǎn)報，及時(shí)總結報送本企業(yè)在推動(dòng)落實(shí)新五年規劃中的好經(jīng)驗好做法。對推動(dòng)落實(shí)新五年規劃過(guò)程中遇到的新情況、新問(wèn)題，要及時(shí)向國資委政策法規局反饋。

                                                                                                  國資委

                                                                                              2014年12月18日